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Relationship Manager Institutionelle Kunden (m/w/d) - Juniorposition -
Jan Pethe Interim Management & Consulting GmbH
Frankfurt am Main (DE)
Aktualität: 08.11.2024
Anzeigeninhalt:
08.11.2024, Jan Pethe Interim Management & Consulting GmbH
Frankfurt am Main (DE)
Relationship Manager Institutionelle Kunden (m/w/d) - Juniorposition -
Aufgaben:
- Die Beziehungen zu neuen und bestehenden Kunden aus dem FI - Segment weiterentwickeln, erweitern und strategisch verwalten
- Funktion als Hauptansprechpartner für Kundenanfragen und daraus folgende zeitnahe und effektive Kommunikation starten
- Aufbau von langfristigen FI - Partnerschaften durch Vertrauen, Zuverlässigkeit und proaktives Engagement
- Ständige Weiterentwicklung von regulatorischen Änderungen, sowie Informationsweitergabe an die Kunden und daraus anpassende Strategien nach Bedarf entwickeln
- Erstellung von Kundenbedarfsanalysen und daraus maßgeschneiderte Anlagelösungen, Produkte und Dienstleistungen anbieten
- Vorbereitung von Präsentationen, Berichten und Portfolio-Updates.
- Enge Zusammenarbeit FI - Kunden, um ihre Geschäftsziele zu verstehen, und für diese Kunden als strategischer Berater fungieren
- Durchführung von detaillierten Due-Diligence-Prüfungen der Kunden, einschließlich Finanzbewertungen, Risikoanalysen und Compliance-Prüfungen, um die Einhaltung der regulatorischen Anforderungen sicherzustellen.
- Durchführung von umfassenden Kunden-Due-Diligence (CDD) und erweiterten Due-Diligence (EDD) durch, um das Risikoniveau zu bewerten, Identitäten zu validieren und die Geldquelle zu überprüfen.
- Sicherstellung während des Kunden - Onboarding Sicherstellung bzw. der gesamten Kundenbeziehung die vollständige Einhaltung der Vorschriften zur Geldwäschebekämpfung (AML), Know-Your-Customer (KYC) und Terrorismusfinanzierung (CTF)
- Zusammenarbeit mit internen Teams und externen Stakeholdern, um die erforderlichen Unterlagen zu sammeln und die Rechtmäßigkeit und Integrität der Finanztransaktionen der Kunden zu überprüfen
- Überwachung der Kundenportfolios auf Unregelmäßigkeiten oder Compliance-Problemen und Sicherstellung, dass Strategien zur Risikominderung vorhanden sind.
- Regelmäßige Überwachung und Aktualisierung der Kundenprofile, um sicherzustellen, dass alle erforderlichen Unterlagen aktuell sind und den gesetzlichen und behördlichen Standards entsprechen
- Zusammenarbeit mit den Complianceteam und der Rechtsabteilung, um potenzielle Risiken oder Warnsignale zu deeskalieren, die in der Kundenaktivität oder -dokumentation identifiziert wurden
- Durchführung von regelmäßigen Überprüfungen der Kundenportfolios, um die fortlaufende Einhaltung interner Richtlinien und externer behördlicher Anforderungen sicherzustellen.
- Erstellung von regelmäßigen, gründlichen Aufzeichnungen über die Kundenkommunikation, Transaktionen und Due-Diligence-Bemühungen in Übereinstimmung mit internen und externen Prüfungsstandards.
- Unterstützende Vorbereitung der von den Verwaltungsbehörden geforderten behördlichen Unterlagen und Berichte.
- Teilnahme an internen und externen Prüfungen und Sicherstellung, dass alle erforderlichen Informationen genau dokumentiert und zugänglich sind
- Mitarbeit bei der Vorbereitung von Stichprobendokumenten, Bearbeitung von Anfragen und Kommunikation mit den internen Prüfern
- Mitarbeit beim Behebungsprozess von Feststellungen und Überarbeitung der Ergebnisse
- Berichterstattung an das Linienmanagement der Hauptverwaltung, z. B. Korrespondenzbanken, Compliance
- Sonstige Ad-hoc-Berichterstattung, einschließlich Einreichung von Geschäftsdaten, Forschungsbericht usw.
Qualifikationen:
- Erfolgreich abgeschlossener Studiengang in den Bereichen Finance, Betriebswirtschaftslehre oder verwandten Studiengängen.
- Nachgewiesene Berufserfahrungen von mindestens 2 Jahren im institutionellen Relationship Management, Compliance, Due Diligence oder Risikomanagement im Finanzdienstleistungssektor.
- Berufserfahrungen mit internationalen Bankprodukten ist wünschenswert.
- Sehr gute Deutsch- und Englischkenntnisse in Wort und Schrift.
- Gute Kenntnisse in MS Office
- Starke Fähigkeiten in den Bereichen Datenanalyse, Relationship Management und zwischenmenschliche Kommunikation
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