- Überwachung der Einhaltung aller relevanten Vorschriften und Durchführungsverordnungen betreffend Bank- und Kapitalmarktrecht, insbesondere des Geldwäschegesetzes und anderer der Verhinderung von Betrug und sonstigen strafbaren Handlungen betreffenden Gesetze - Sicherstellung der Erfüllung der compliance-relevanten Verordnungen bestehenden Verpflichtungen der Bank sowie Vorbeugung etwaiger Verstöße - Fortlaufende Unterstützung bei der Anpassung von Arbeitsanweisungen in Bezug auf MaRisk-Konformität - Monitoring wesentlicher rechtlicher Änderungen - Hinwirken auf die Implementierung wirksamer Verfahren zur Einhaltung der für das Institut wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben und entsprechender Kontrollen - Ansprechpartner für die Strafverfolgungsbehörden, das Zollkriminalamt - Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen gemäß § 27 GwG - und der BaFin bei der Verfolgung der Geldwäsche nach § 43 GwG - Erstattung von Verdachtsanzeigen an die zuständigen Strafverfolgungsbehörden gemäß § 43 GwG - Laufende Kontrolle der Einhaltung des Geldwäschegesetzes und der internen Regelungen zur Verhinderung der Geldwäsche und der Finanzierung terroristischer Vereinigungen - Überwachung (Monitoring) auffälliger Geschäftsbeziehungen und Kontrolle durchgeführter Transaktionen im Hinblick auf »Smurfing« - Entwicklung und Durchführung notwendiger »Research-Maßnahmen« und deren Dokumentation - Bearbeitung und Beantwortung von Auskunftsersuchen der Strafverfolgungs- und anderer berechtigter Behörden sowie der Bundesbank und der BaFin - Zusammenarbeit mit der Innenrevision und dem Risikomanagement auf dem Gebiet der Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Verhinderung von sonstigen strafbaren Handlungen zum Nachteil der Bank