Sicherstellung der Einhaltung der Compliance-Politik und -Strategie Identifizierung, Überwachung und Beurteilung der wesentlichen rechtlichen und regulatorischen Regelungen und Vorgaben für das Unternehmen, Formulierung und Implementierung von internen Verfahren und Richtlinien zur Einhaltung interner und externer Compliance-Vorgaben, u. a. für die Geldwäscheprävention Konzeption, Umsetzung und Überwachung eines übergreifenden institutsspezifischen Compliance-Jahres-Prüfungs-, Kontroll- und Aktivitätenplans inklusive Koordination sowie eigenständige Durchführung von Kontrollen und Prüfungen inkl. Berichtswesen (Monats-, Quartals- und Jahresberichterstattung) insbesondere für die Geldwäscheprävention Weiterentwicklung einer datengestützten institutsspezifischen Risikoanalyse sowie die adäquate Ableitung von entsprechenden Regeln und Indizien (z. B. für das Transaktionsmonitoring) Adressatengerechtes und problemlösungsorientiertes internes und externes Eskalationsmanagement sowie Durchführung der Berichterstattung an die Geschäftsführung, Management, Vertragspartner sowie ggf. weitere relevante Fachbereiche (z. B. DZ BANK) Durchführung eines zielgerichteten Informationsaustausches und Kommunikation innerhalb des Stabs Compliance sowie im gesamten Unternehmen Anleitung und Beratung von Teammitgliedern und Kollegen innerhalb des Bereiches und aus anderen Fachbereichen Schwerpunktaufgaben in der Geldwäscheprävention Spezifische Tätigkeiten im Fachgebiet Geldwäscheprävention sind die Zuarbeit für den Geldwäschebeauftragten inkl. Steuerung und Überwachung der relevanten Prozesse mit direkter Berichtslinie zum Stabsleiter Compliance. Des Weiteren ist die operative Durchführung und Weiterentwicklung der Geldwäscheprävention sowie der damit verbundenen internen Grundsätze, Verfahren und Kontrollen, die Unterstützung und Beratung anderer Fachbereiche bei der Entwicklung von Produkten und Implementierung von Prozessen bzgl. geldwäscherelevanter Themen sowie die kontinuierliche Weiterentwicklung des Risikomanagementsystems in Bezug auf Geldwäsche ein wesentlicher Bestandteil der Tätigkeit.